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基金行业“老鼠仓”政府监管的案例研究

陈诗佳  
【摘要】:自1998年我国成立了两只封闭式基金以来,我国基金行业历经了20余年的快速发展。相较于迅速发展的基金市场来说,我国基金行业的违法违规现象日益猖獗,其中最为典型的就是“老鼠仓”行为。这种行为不仅损害了基金投资者的利益、动摇了基金投资者的投资信心,还将影响整个基金市场的可持续发展,进而危及我国金融市场的稳定。因此,政府对“老鼠仓”的监管迫在眉睫。本文通过对实际案例内容的描述性分析,基于不完备法律理论、信息不对称理论及公共利益理论在本文的适用情况,运用了文献研究法、案例分析法得出了一些研究发现。政府通过行政处罚和刑事处罚这类监管手段进行执法,笔者以2009年《刑法修正案(七)》颁布后公开的13起行政处罚案件及34起刑事处罚案件为研究对象。本文基于对案例内容的分析,从政府监管的主体、政府监管的措施、政府监管的法律依据三方面对基金行业“老鼠仓”政府监管的现状进行了描述,找出了当前政府对基金行业“老鼠仓”监管存在的问题。基于对当前“老鼠仓”政府监管存在问题的分析,笔者找出了问题产生的原因有政府监管主体的职责缺失、政府监管的各环节不到位、政府监管的法律规制不健全、政府监管辅助机制的不完善。最后,本文经研究发现对基金行业“老鼠仓”的政府监管应从完善政府监管主体的职能体系建设、强化政府监管各环节、建立健全政府监管的法律依据、构建政府监管的辅助机制这四方面着手。


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