我国智能投顾的法律与合规风险防范

【摘要】：正技术在法律中的使用以及技术对法律制度的影响仍会受到法律的限制。之所以如此,很重要的原因不是法律本身一定排斥这些科学技术,而恰恰是因为技术发展还相当不完备。近日,央行、证监会等五部委发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》,用大量篇幅划定可能到来的资产管理智能投顾框架。意见指出,金融机构运用人工智能开展资产管理业务时要严格遵守有关投资者适当性、投资范围、信息披露、风险隔离等一般性规定。

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前19条

1	莫瑞钦;;浅议完善炼化企业法律合规风险防控体系建设[J];南方论刊;2020年07期
2	李雪梅;;银行不良资产清收处置的法律合规风险及其防范[J];投资研究;2014年12期
3	徐晓良;刘彬海;;项目法律合规风险管控的精细化探索[J];施工企业管理;2019年05期
4	白艳;;“一带一路”背景下中国企业海外投资合规风险控制策略[J];长安大学学报(社会科学版);2017年04期
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6	李爽;;证券公司分支机构合规风险控制及管理[J];时代金融;2019年25期
7	赵廷军;;中国银行业“走出去”面临的法律与合规风险[J];中国金融;2008年18期
8	人民银行哈密地区中心支行课题组;李梅;;对基层行反洗钱现场检查中相关法律和合规风险问题的思考[J];新疆金融;2009年02期
9	吴颖;;合规风险管控:急需补齐的短板[J];施工企业管理;2019年05期
10	陈瑞华;;企业合规的基本问题[J];中国法律评论;2020年01期
11	周吴鎏;;银行信贷管理流程中的法律合规风险控制[J];管理观察;2019年18期
12	刘毅军;;公司法视野中的基层银行合规风险建设[J];金融博览;2008年03期
13	陈小强;;完善法律合规组织体系为强化法律合规风险管控作出新贡献[J];农业发展与金融;2012年04期
14	岐温华;王晓林;李晨曦;;“走出去”企业如何将法治思维融入经营管理[J];施工企业管理;2019年05期
15	孙运军;;营商环境法治化背景下民营企业合规管理探析[J];山东省社会主义学院学报;2020年02期
16	张国栋;;海关业务的法律风险与应对[J];法人;2019年03期
17	庞楷;李博;;甘肃省保险公司合规风险管理问题研究——基于行政处罚的视角[J];甘肃金融;2014年11期
18	方玲燕;;浅析互联网金融存在的风险及监管措施[J];安徽警官职业学院学报;2018年04期
19	童文俊;;金融机构洗钱与恐怖融资风险管理研究[J];海南金融;2011年12期

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前4条

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2	卢琦;中德股份公司合规要求比较[D];南京大学;2016年
3	王新江;理财产品质押的法律分析[D];宁波大学;2014年
4	付臻;我国私人银行业务主要法律风险及其防范[D];厦门大学;2009年

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前10条

1	本报记者李文;“假嘉宾事件”暴露合规风险专家称华创证券应承担违约责任[N];证券日报;2020年
2	本报记者钱颜;新《证券法》下上市公司须严防合规风险[N];中国贸易报;2020年
3	;平台唯合规才能长期发展[N];中国商报;2017年
4	北京中医药大学法律系邓勇;横向垄断，合规风险点[N];医药经济报;2017年
5	本报记者阮占江;着力打造合规风险防范三道防线[N];法制日报;2015年
6	杜彬瑜陈慧强;商业银行法律风险与合规风险关系辨析[N];中国城乡金融报;2007年
7	本报记者李亦欣;11张罚单揭信托合规风险“爆点” 监管精细化为行业提前“排雷”[N];证券日报;2016年
8	记者陈俊岭;“三道防线”防险企合规风险[N];上海证券报;2016年
9	本报记者王蓓;矿企海外运营要注重这些点[N];中国黄金报;2019年
10	韦金胜;为业务发展保驾护航[N];中国农村信用合作报;2014年

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